合規性控制程序

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增大字體作者：佚名來源：本站整理發布時間：2017-05-16 13:27:34

1、目的

通過定期評價對公司所收集的適用的法律法規及其他要求的遵守情況，保證實現遵守法律法規及其他要求的承諾。

2、適用范圍

適用于對公司適用的法律法規和其他要求的評價過程。

3、職責

3．1辦公室負責組織法律法規及其他要求的評價工作。

3.2 各部門負責對適用的法律法規及其他要求進行適用性評價，并參與辦公室組織的合規性評價。

4、工作程序

4.1公司所適用的法律法規及其他要求在使用前均需進行合規性評價，評價內容包括：適用條款、涉及的環境因素、執行情況、評價結果等。

4.2各使用部門接到新的法規后及時列入《適用的法律法規和其他要求一覽表》，并進行適用性評價，填寫《法律法規與其他要求獲取評價表》，于每年末交辦公室匯總。

4.3如有法律法規及其他要求變更時，要考慮公司所涉及的適用條款的更新，具體按照《法律法規和其他要求控制程序》執行。

4.4辦公室負責組織相關人員每年進行一次全面的法律法規和其他要求的遵守情況的全面評價，要求覆蓋所有文件。評價工作通過會議、電話、電子郵件等多種形式，結果應形成〈合規性評價報告〉。

4.5辦公室根據評價過程及結果出具法律法規合規性報告，經管理者代表審核，作為管理評審的輸入內容上報最高管理者。

5、相關/支持性文件

法律法規及其他要求控制程序

6、記錄

6.1 合規性評價報告

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