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認證機構管理辦法
認證機構管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強對認證機構的監督管理，規范認證活動，提高認證有效性，根據《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱認證機構是指依法經批準設立，獨立從事產品、服務和管理體系符合標準、相關技術規范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構。6 j! i2 t/ s( ]' M. `
第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動，以及對認證機構的監督管理，適用本辦法。1 y9 ` `8 V. q
第四條 國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）統一負責認證機構的監督管理工作。
國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委）負責認證機構的設立和相關審批及其從業活動的監督管理工作。
省、自治區、直轄市人民政府質量技術監督部門（以下簡稱省級質量技術監督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的規定，按照職責分工負責所轄區域內認證活動的監督管理工作。- b+ c/ H, O$ M
第五條 認證機構從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。
第六條 認證機構及其人員對其從業活動中所知悉的國家秘密、商業秘密和技術秘密負有保密義務。
第二條 本辦法所稱認證機構是指依法經批準設立，獨立從事產品、服務和管理體系符合標準、相關技術規范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構。6 j! i2 t/ s( ]' M. `
第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動，以及對認證機構的監督管理，適用本辦法。1 y9 ` `8 V. q
第四條 國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）統一負責認證機構的監督管理工作。
國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱國家認監委）負責認證機構的設立和相關審批及其從業活動的監督管理工作。
省、自治區、直轄市人民政府質量技術監督部門（以下簡稱省級質量技術監督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的規定，按照職責分工負責所轄區域內認證活動的監督管理工作。- b+ c/ H, O$ M
第五條 認證機構從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。
第六條 認證機構及其人員對其從業活動中所知悉的國家秘密、商業秘密和技術秘密負有保密義務。
第二章 設立與審批
第七條 設立認證機構，應當經國家認監委批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內的認證活動。3 Z3 f! S+ p/ M( o; C% C; N$ I/ S" [
未經批準，任何單位和個人不得從事認證活動。
第八條 設立認證機構，應當具備下列條件： B# _" p8 7 F: L
（一）具有固定的辦公場所和必備設施；& n9 ^3 K- A4 e6 w2 i7 n7 j5 p0 p
（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；屬于認證新領域的，還應當具有可行性研究報告；6 K5 M* M! N) Z" . X2 A$ d8 w
（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；出資人符合國家有關法律法規以及相關規定要求，并提供相關資信證明；
（四）具有10名以上相應領域執業資格和能力的專職認證人員；3 a+ `' _9 U$ z: h& y& e J
（五）認證機構董事長、總經理（主任）和管理者代表（以下統稱高級管理人員）應當符合國家有關法律、法規以及國家質檢總局、國家認監委相關規定要求，具備履行職務所必需的管理能力；) F1 H% i, s/ B( a6 h
（六）其他法律法規規定的條件。4 ]& B. Z( ?4 \: ^
從事產品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。
第九條 外方投資者在中國境內設立認證機構除應當具備本辦法第八條規定的條件外，還應當符合下列要求：9 H9 ^" s, X, y1 I+ n+ y" d$ U
（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業經歷的機構，具有所在國家或者地區有關當局的合法登記，無不良記錄；! F+ F% D' d$ C6 y% t+ j4 C
（二）外方投資者取得其所在國家或者地區認可機構相應領域的認可或者有關當局的承認；
（三）設立中外合資、合作經營認證機構的中國合營、合作者應當為經國家認監委批準的具有3年以上認證從業經歷的認證機構或者依法取得資質認定的檢查機構、實驗室，并無不良從業記錄；外方投資者應當符合本條第一、二項；
外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規和國家有關外商投資產業指導政策等規定。
第十條 設立認證機構的審批程序：
（一）設立認證機構的申請人（以下簡稱申請人），應當向國家認監委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規定條件的有效證明文件和材料；
（二）國家認監委應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內容； ?- \2 P. w" A# M2 f
（三）國家認監委應當自受理認證機構設立申請之日起90日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；
（四）國家認監委應當根據需要組織有關專家對申請人的認證、檢測等技術能力進行評審，并書面告知申請人。專家評審的時間為30日，不計算在國家認監委作出批準的期限內；, c6 L( h: D! S) C ~
（五）申請人憑國家認監委出具的認證機構設立通知書，依法辦理有關登記手續，憑依法辦理的登記手續領取《認證機構批準書》； }& o5 C, a+ p1 R v6 v! @: J
（六）國家認監委應當向社會公告，并在其網站上公布依法設立的認證機構名錄。2 K4 j2 T1 K" A1 `3 E9 n
國家認監委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。3 ?$ j/ o% V- i6 ^2 K$ u0 @; j
第十一條 《認證機構批準書》有效期為4年。6 F9 P/ h9 n [
認證機構需要延續《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿前90日向國家認監委提出申請。/ z! u, C9 n) V+ ]& ?
國家認監委應當對提出延續申請的認證機構按照本辦法規定的設立條件和審批程序進行復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。
第十二條 認證機構設立子公司、分公司應當依照認證機構審批程序進行，經國家認監委批準，并依法取得公司登記機關登記后，方可從事批準范圍內的認證活動。; ?- u5 Z9 g5 k( }3 ?
第十三條 認證機構設立子公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業2年以上，并且2年內無違法違規行為；; Q* ~; q* {) K6 H4 i/ Y) {
（二）子公司符合本辦法第八條規定的設立條件，同時符合其他法律、行政法規的規定；2 ]) O! ?1 R2 g( J
（三）子公司由認證機構全資或者控股。$ c, M! Y9 X; b+ u- C
第十四條 認證機構設立分公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業2年以上，并且2年內無違法違規行為；. X: J- W2 t" O1 n0 x) R
（二）分公司具有固定的辦公場所和必備設施；; x. r# {# n. m( [
（三）分公司具有5名以上相應領域執業資格和能力的專職認證人員；9 p. ~# y( _/ a
（四）分公司所在地具有獲得本機構認證的組織；' }6 V7 B& N4 w3 m, q4 j
（五）分公司具有符合認證認可的相關管理制度；
（六）其他法律法規規定的條件。
第十五條 認證機構可以設立從事批準范圍內的業務宣傳和推廣活動的辦事機構，并自設立之日起30日內，中資認證機構向辦事機構所在地省級質量技術監督部門備案；外商投資認證機構向辦事機構所在地直屬檢驗檢疫機構備案。備案內容包括：名稱、地址、負責人、業務范圍、隸屬認證機構等。5 n- ?. @4 L* g3 Q( W
省級質量技術監督部門和直屬檢驗檢疫機構應當公布依法備案的辦事機構名錄，并向國家認監委報送所轄區域內備案的認證機構所屬辦事機構的名錄。7 V% D n* u# e
第十六條 境外認證機構可以在中國境內設立從事其業務范圍內的宣傳和推廣活動的代表機構，并自設立之日起30日內向國家認監委備案。備案內容包括：名稱、地址、負責人、登記證明文件、國外認可機構證明文件、隸屬認證機構等。- t/ l7 b1 R# D7 ?" e
國家認監委應當公布依法備案的代表機構名錄。
第十七條 認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業務，應當經國家認監委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任。
申請從事分包業務的認證機構應當首先取得相應認證領域的從業批準。
第十八條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監委申請辦理相關變更手續：8 }5 \1 @7 W$ x5 i, ~* w" M
（一）認證機構縮小批準業務范圍的；0 F# ?6 F @9 w1 [
（二）認證機構變更法人性質、股東、注冊資本的；5 V2 M; }5 i1 k- [4 D. ? r$ \9 J
（三）認證機構合并或者分立的；; A4 c, C5 }9 b+ s0 s
（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；
（五）認證機構發生其他重大事項變更的。/ L; d- W$ g9 K, w0 S! d/ F
認證機構申請擴大業務范圍的，認證機構應當從業1年以上，并且1年內無違法違規行為。
擴大業務范圍的申請由國家認監委參照本辦法第十條的規定予以辦理。
未經批準，任何單位和個人不得從事認證活動。
第八條 設立認證機構，應當具備下列條件： B# _" p8 7 F: L
（一）具有固定的辦公場所和必備設施；& n9 ^3 K- A4 e6 w2 i7 n7 j5 p0 p
（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；屬于認證新領域的，還應當具有可行性研究報告；6 K5 M* M! N) Z" . X2 A$ d8 w
（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；出資人符合國家有關法律法規以及相關規定要求，并提供相關資信證明；
（四）具有10名以上相應領域執業資格和能力的專職認證人員；3 a+ `' _9 U$ z: h& y& e J
（五）認證機構董事長、總經理（主任）和管理者代表（以下統稱高級管理人員）應當符合國家有關法律、法規以及國家質檢總局、國家認監委相關規定要求，具備履行職務所必需的管理能力；) F1 H% i, s/ B( a6 h
（六）其他法律法規規定的條件。4 ]& B. Z( ?4 \: ^
從事產品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。
第九條 外方投資者在中國境內設立認證機構除應當具備本辦法第八條規定的條件外，還應當符合下列要求：9 H9 ^" s, X, y1 I+ n+ y" d$ U
（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業經歷的機構，具有所在國家或者地區有關當局的合法登記，無不良記錄；! F+ F% D' d$ C6 y% t+ j4 C
（二）外方投資者取得其所在國家或者地區認可機構相應領域的認可或者有關當局的承認；
（三）設立中外合資、合作經營認證機構的中國合營、合作者應當為經國家認監委批準的具有3年以上認證從業經歷的認證機構或者依法取得資質認定的檢查機構、實驗室，并無不良從業記錄；外方投資者應當符合本條第一、二項；
外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規和國家有關外商投資產業指導政策等規定。
第十條 設立認證機構的審批程序：
（一）設立認證機構的申請人（以下簡稱申請人），應當向國家認監委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規定條件的有效證明文件和材料；
（二）國家認監委應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內容； ?- \2 P. w" A# M2 f
（三）國家認監委應當自受理認證機構設立申請之日起90日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；
（四）國家認監委應當根據需要組織有關專家對申請人的認證、檢測等技術能力進行評審，并書面告知申請人。專家評審的時間為30日，不計算在國家認監委作出批準的期限內；, c6 L( h: D! S) C ~
（五）申請人憑國家認監委出具的認證機構設立通知書，依法辦理有關登記手續，憑依法辦理的登記手續領取《認證機構批準書》； }& o5 C, a+ p1 R v6 v! @: J
（六）國家認監委應當向社會公告，并在其網站上公布依法設立的認證機構名錄。2 K4 j2 T1 K" A1 `3 E9 n
國家認監委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。3 ?$ j/ o% V- i6 ^2 K$ u0 @; j
第十一條 《認證機構批準書》有效期為4年。6 F9 P/ h9 n [
認證機構需要延續《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿前90日向國家認監委提出申請。/ z! u, C9 n) V+ ]& ?
國家認監委應當對提出延續申請的認證機構按照本辦法規定的設立條件和審批程序進行復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。
第十二條 認證機構設立子公司、分公司應當依照認證機構審批程序進行，經國家認監委批準，并依法取得公司登記機關登記后，方可從事批準范圍內的認證活動。; ?- u5 Z9 g5 k( }3 ?
第十三條 認證機構設立子公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業2年以上，并且2年內無違法違規行為；; Q* ~; q* {) K6 H4 i/ Y) {
（二）子公司符合本辦法第八條規定的設立條件，同時符合其他法律、行政法規的規定；2 ]) O! ?1 R2 g( J
（三）子公司由認證機構全資或者控股。$ c, M! Y9 X; b+ u- C
第十四條 認證機構設立分公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業2年以上，并且2年內無違法違規行為；. X: J- W2 t" O1 n0 x) R
（二）分公司具有固定的辦公場所和必備設施；; x. r# {# n. m( [
（三）分公司具有5名以上相應領域執業資格和能力的專職認證人員；9 p. ~# y( _/ a
（四）分公司所在地具有獲得本機構認證的組織；' }6 V7 B& N4 w3 m, q4 j
（五）分公司具有符合認證認可的相關管理制度；
（六）其他法律法規規定的條件。
第十五條 認證機構可以設立從事批準范圍內的業務宣傳和推廣活動的辦事機構，并自設立之日起30日內，中資認證機構向辦事機構所在地省級質量技術監督部門備案；外商投資認證機構向辦事機構所在地直屬檢驗檢疫機構備案。備案內容包括：名稱、地址、負責人、業務范圍、隸屬認證機構等。5 n- ?. @4 L* g3 Q( W
省級質量技術監督部門和直屬檢驗檢疫機構應當公布依法備案的辦事機構名錄，并向國家認監委報送所轄區域內備案的認證機構所屬辦事機構的名錄。7 V% D n* u# e
第十六條 境外認證機構可以在中國境內設立從事其業務范圍內的宣傳和推廣活動的代表機構，并自設立之日起30日內向國家認監委備案。備案內容包括：名稱、地址、負責人、登記證明文件、國外認可機構證明文件、隸屬認證機構等。- t/ l7 b1 R# D7 ?" e
國家認監委應當公布依法備案的代表機構名錄。
第十七條 認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業務，應當經國家認監委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任。
申請從事分包業務的認證機構應當首先取得相應認證領域的從業批準。
第十八條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監委申請辦理相關變更手續：8 }5 \1 @7 W$ x5 i, ~* w" M
（一）認證機構縮小批準業務范圍的；0 F# ?6 F @9 w1 [
（二）認證機構變更法人性質、股東、注冊資本的；5 V2 M; }5 i1 k- [4 D. ? r$ \9 J
（三）認證機構合并或者分立的；; A4 c, C5 }9 b+ s0 s
（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；
（五）認證機構發生其他重大事項變更的。/ L; d- W$ g9 K, w0 S! d/ F
認證機構申請擴大業務范圍的，認證機構應當從業1年以上，并且1年內無違法違規行為。
擴大業務范圍的申請由國家認監委參照本辦法第十條的規定予以辦理。
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作者：佚名
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