（5）協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報告副本。

二、審核的策劃與準(zhǔn)備

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時完成。

2．任命審核組長

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長，由審核組長代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。

審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術(shù)專家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。

3．制定審核計劃

審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應(yīng)將審核計劃盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應(yīng)召開會議，進(jìn)行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進(jìn)行。

三、預(yù)審核

1．預(yù)審核的目的

通過對受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準(zhǔn)備狀況的了解，對有關(guān)活動的實(shí)施情況進(jìn)行評審，提出認(rèn)證審核計劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應(yīng)開始準(zhǔn)備預(yù)審。

預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對體系運(yùn)行情況進(jìn)行預(yù)評估。

2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預(yù)審的程序

在預(yù)審過程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。

以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。

四、認(rèn)證審核

1．審核的目的

認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結(jié)論。

2．審核的重點(diǎn)

認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：

（1）內(nèi)審的評價。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時性和有效性。

（2）評價和風(fēng)險管理。應(yīng)評價受審核方危害識別、風(fēng)險評價的程序、方法的合理性，及風(fēng)險控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認(rèn)證審核是從首次會議開始至末次會議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核計劃進(jìn)行，在末次會議之前，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理，必要時要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。

在末次會議上，審核組長應(yīng)對體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。

4．審核報告

審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開的信息。

審核報告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報告涉及的項(xiàng)目主要是審核計劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報HSE管理體系認(rèn)證審核報告。

審核報告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

五、糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊

1．糾正措施及跟蹤驗(yàn)證

現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

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